根据区委统一部署,2023年11月13日至2024年1月19日，区委第二巡察组对中共深圳市福田区审计局党组开展了巡察。2024年4月7日,区委巡察组向中共深圳市福田区审计局党组反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求,现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、党组织履行巡察整改主体责任情况

　　福田区审计局党组坚持把巡察整改作为推动全面从严治党向纵深发展的重要举措，将巡察整改作为一次深刻的政治体检和党性锤炼，以高度的政治自觉、思想自觉和行动自觉，全面认领巡察反馈问题，不回避、不遮掩、不推诿，切实把巡察整改作为当前和今后一个时期的重要政治任务抓紧抓实。

　　一是成立专班，强化领导。第一时间成立由党组书记任组长的巡察整改工作领导小组，明确职责分工，制定详细整改方案，确保整改工作有人抓、有人管、有人负责。

　　二是深入剖析，找准根源。组织召开专题会议，对巡察反馈问题进行逐条梳理，深入剖析问题产生的根源，从思想根源、制度漏洞、监管缺失等方面找原因、定措施，确保整改有的放矢。

　　三是细化措施，明确时限。针对巡察反馈问题，制定“问题清单、任务清单、责任清单、时限清单”，实行挂图作战、销号管理，确保每一项整改任务都有明确的时间表、路线图、责任人。

　　四是强化监督，确保实效。建立整改工作定期汇报、追踪跟办机制，加强对整改工作的全程监督，确保整改措施不折不扣落到实处，整改成效经得起实践的检验。

　　二、巡察整改任务落实情况

　　（一）关于落实党中央和上级重大决策部署情况方面

　　1.“第一议题”学习质量有待提高

　　（1）未落实区委“学、议、决、办、督”要求。

　　整改情况:一是完善机制体制。建立落实“第一议题”“学、议、决、办、督”闭环机制，要求每次学习指定1名党组班子成员领学传达，1名单位中层正职干部参学践读，主要领导评学导读。二是明确议事规则。按照民主集中、少数服从多数的原则，结合审计工作实际提出“第一议题”的贯彻落实措施，确保议定事项可操作、可执行、能落地、有效果。指定专人负责会议记录，详细记录讨论内容、各方观点及最终共识。三是抓好工作落实。由分管局领导和相关科室负责人就议定事项做好任务研究、分解，明确责任到人、责任到岗，扎实推动各项议定事项任务落细落小落地落实。四是强化督办执行。分管局领导每月牵头开展督导检查，及时发现和推动解决行动跟不上、落实不到位等问题，确保议定事项高质高效完成。

　　（2）对习近平总书记关于审计工作重要论述和重要指示精神学习领会不系统不深入。

　　整改情况:一是召开党组会系统深入学习习近平总书记关于审计工作重要论述和重要指示精神，并提出如何贯彻落实“三个如”的具体措施。二是召开党组理论学习中心组（扩大）会议深入学习习近平总书记在二十届中央审计委员会第一次会议上的讲话，深刻领会“三个如”的重要指示精神。

　　2.落实上级重大决策部署不够坚决

　　（1）贯彻“百千万工程”决策部署不够迅速有力。

　　整改情况:一是组织召开党组会传达学习“百千万工程”相关文件精神。二是制定深度参与“百千万工程”的详细工作措施，形成工作方案并印发全局执行。三是立足经济监督定位，聚焦审计主责主业，开展“百千万工程”建设项目专项审计调查，推动工程项目依法有序建设和管理。

　　（2）未及时健全和落实协调机制。

　　整改情况:召开区委审计委员会办公室主任办公会议、区委审计委员会成员单位工作协调会议、经济责任审计工作联席会议，研究部署审计工作，进一步理顺区委审计委员会各成员单位间协调运转工作机制。

　　（3）对全区内部审计工作的指导监督滞后。

　　整改情况:一是向全区印发2024年内部审计工作要点。二是开展2024年内部审计工作专题调研，包括内部审计项目计划、内审工作开展情况、培育优秀内部审计项目等多个方面，推动国家审计与内部审计优势互补、同向发力。三是指导推荐3家单位报送5个项目参加市内部审计协会2023-2024年度内审项目等级评定，其中3个项目获评高质量审计成果促进组织完善治理典型案例。

　　3.审计质量控制和成果运用存在明显差距

　　（1）部分审计项目实施不够深入。

　　整改情况: 一是做深做实审前调查研究，审计项目进点前开展不少于二十个工作日的审前调查，采用多种调查了解模式以适应更深层次、更广范围的审计需求。二是开展审计项目质量互评，梳理形成审计业务质量检查情况清单，对质量互评中发现的问题积极整改。三是制定审计现场管理制度，逐步实现对审计现场的全过程精细化清单式管理。

　　（2）运用审计成果发挥作用不够。

　　整改情况:一是印发审计移送管理办法，进一步完善移送办理结果跟踪和处理流程。二是形成移送问题台账，对审计项目移送数量、移送回复等事项进行全面记录，做好跟踪督办。

　　（3）审计整改工作督导力度还需加大。

　　整改情况:强化审计整改台账管理、整改“挂销号”和审核把关制度。梳理审计整改要求和建议，进一步加强审计查出问题整改工作的培训指导。组织开展审计监督发现问题整改落实情况“回头看”检查，着力推动各类问题真改实改。

　　（4）审计报告公开制度落实不全面。

　　整改情况:印发审计结果公开办法，安排专人跟进督办，持续做好审计报告公开工作。接受本轮巡察以来，我局陆续在福田政府在线和深圳市审计局官网公开《福田区2022年度本级预算执行和其他财政收支审计工作报告》《福田区2022年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告》及其他审计发现问题整改情况。

　　4.落实意识形态工作责任制不够认真细致

　　（1）意识形态工作机制不健全。

　　整改情况:已制定贯彻落实意识形态工作责任制实施办法，进一步明确部署意识形态工作。

　　（2）意识形态工作研究部署不够扎实。

　　整改情况:一是多次召开党组会对意识形态工作进行研究部署，持续贯彻落实意识形态工作责任制。二是接受巡察后，年度工作总结、述职报告、述责述廉述德报告均已将意识形态工作落实情况作为重要内容。

　　（3）意识形态工作专题汇报制度不到位。

　　整改情况:2022、2023年度局领导班子民主生活会对照检查材料均体现意识形态相关内容，后续将持续把意识形态工作落实情况作为民主生活会对照检查重要内容。

　　（二）关于落实全面从严治党战略部署情况方面

　　1.落实全面从严治党主体责任不够严实

　　（1）党组会专题学习习近平总书记关于全面从严治党的重要讲话和重要指示批示精神频次较少。

　　整改情况:2024年4月17日，党组会“第一议题”传达学习习近平总书记关于全面加强党的纪律建设的重要论述精神。5月17日，召开领导班子党纪学习教育读书班暨党组理论学习中心组会议学习习近平总书记关于党的建设和党的自我革命重要思想。6月24日，召开党组会专题研究全面从严治党工作。

　　（2）排查党风廉政风险隐患不够深入和经常化。

　　整改情况:一是局党组审议通过2024年政治生态状况分析报告，对贯彻落实党的路线方针政策、抓好全局干部队伍建设、新时代党内政治文化建设及加强党内监督等方面进行分析研究。二是定期召开支委会主动分析研判本单位党员和干部队伍建设存在的苗头性、倾向性问题，并对领导班子重点岗位党风廉政风险情况进行分析研判。三是每月开展审计现场监督检查，排查意识形态、党风廉政等方面问题。

　　2.纪律教育开展不够入心入脑

　　（1）对党纪法规的学习不够扎实。

　　整改情况:组织召开会议专题学习《中华人民共和国审计法》《深圳经济特区审计监督条例》等审计法律法规。组织召开全局警示教育会暨党章党规党纪教育培训班，通报违法典型案例，观看警示教育片。在开展党纪学习教育期间，通过“三会一课”、全局大会等形式组织全局党员干部原原本本学习《中国共产党纪律处分条例》，以案说纪、以案说法、以案说责，用党的纪律规矩约束干部自身言行。

　　（2）未利用身边人身边事进行警示教育。

　　整改情况：召开全局大会利用身边人身边事进行专题警示教育，观看警示教育片，通报违法典型案例，引导全局干部以案为鉴，自觉规范自身行为。

　　3.采购制度执行有明显漏洞

　　（1）委托第三方开展工程项目造价结算审计未走采购流程及签订正式合同。

　　整改情况:一是开展问题倒查，由局领导对相关经办同志进行谈话，要求其引以为戒、举一反三，在后续工作中严格遵守工作流程，确保行为规范。二是印发自行采购工作制度，进一步明确采购工作流程要求，并召开全局大会专题学习，加强业务培训。三是对20万元以上的自行采购项目按照“一事一档”原则进行备案归档，指导各业务科室规范采购开展采购业务，在后续工作中定期开展合同履约情况监督评价。

　　（2）自行采购存在零星拆分、未走集体决策程序的情况。

　　整改情况：一是由局领导对相关经办同志进行批评教育，责令其做出深刻检查。二是出台政府采购内部控制管理办法，补充完善政府采购集体决策程序，进一步堵塞机制体制漏洞。三是开展采购专项检查，对已发生的自行采购项目进行全面清查。四是印发合同管理办法，明确合同管理部门和法规部门，负责日常登记管理及合法性审查，避免类似问题再次发生。

　　4.建设项目合同执行情况出现偏差

　　（1）建设项目严重超工期。

　　整改情况:一是由局领导与相关牵头负责同志进行谈话，指出其存在的工作不足，要求剖析问题本质，加强后续工作中的责任落实。二是立即组织自查，全面梳理目前仍在执行的各类合同履约情况。经查，暂未发现其他项目合同超工期情况。今后将常态化开展合同履约情况自查自纠。

　　（2）未按照建设合同收取保证金。

　　整改情况:一是由局领导对相关经办同志进行谈话，要求其深刻吸取教训，在后续工作中严格遵守工作流程。二是全面梳理2020年以来其他采购合同履约情况，经排查未发现其它未按合同规定内容严格执行的有关事项。后续工作中将常态化开展合同履约情况自查自纠，避免此类问题再次发生。

　　（三）关于落实新时代党的组织路线和干部选拔管理方面

　　1.党组发挥领导把关作用不够充分

　　（1）未严格执行《党委（党组）讨论决定干部任免事项规则》。

　　整改情况:执行党组会议议题提前审批流程，针对评优评先事项严格落实回避制度，后续未再发生此类情况。

　　（2）政治素质考察把关不严。

　　整改情况：全面梳理巡察以来办理公务员任职试用期满征求意见情况，未发现其它未在规定时间内开展征求意见工作的有关事项。在后续选人用人工作中，严格对照工作规程，全方面做好政治素质考察。

　　（3）“凡提必审”落实不到位。

　　整改情况:一是明确专职负责人员，界定人事干部的责任与分工。二是组织人事干部专题学习干部选拔任用工作流程规范。三是本轮巡察后未再发生“凡提必审”落实不到位情况。

　　（4）选人用人程序执行不规范。

　　整改情况:在后续工作中，进一步规范干部选拔任用工作流程，本轮巡察后未再发生程序执行不规范情况。

　　（5）执行干部考察程序不到位。

　　整改情况:在后续工作中，进一步规范干部选拔任用工作流程，本轮巡察后续未再发生考察程序不到位情况。

　　2.干部队伍管理和作风建设需加强

　　（1）内设科室领导岗位空缺时间较长。

　　整改情况:2024年已完成3名内设科室领导岗位选拔任用工作。

　　（2）干部纪律作风建设有待加强。

　　整改情况:一是召开警示教育专题会议，传达学习习近平总书记关于全面加强党的纪律建设的重要论述，组织全局继续深入学习《中国共产党纪律处分条例》，通报违法典型案例，组织观看警示教育片。召开全局党纪学习教育工作推进会，做好警示教育。二是经常性开展谈心谈话。整改期间，共开展日常谈话15人次，提醒谈话3人次，民主生活会、组织生活会等专项谈话60人次。重点关注党员及工作人员的思想、作风、纪律、工作等情况。三是组织全局签订《党风廉政建设责任书》，每月开展审计现场纪律检查，面向被审计单位全面了解审计组执行审计纪律情况，执行情况评价均为“好”。

　　3.发展党员坚持标准不够严

　　整改情况:一是召开支委会组织支委委员和党务工作者认真学习《中国共产党发展党员工作细则》。二是严格按照有关规定做好发展党员工作。2024年上半年已开展2名同志的党员发展工作，并按要求规范党员发展流程，做好考察培养、会议研究、请示汇报和材料归档等工作。

　　4.组织生活制度执行不够严格

　　（1）支委会未履行检查指导责任。

　　整改情况:一是党支部每月向党小组提供学习内容指引，引导党小组开展“第一议题”学习和主题党日活动。二是支委会采取定期抽查和全面检查等形式检查党小组会议记录本，对检查发现问题及时进行反馈，跟进整改情况，监督督促各党小组规范开展各类学习活动。

　　（2）组织生活会开展批评和自我批评不够严肃认真。

　　整改情况:一是召开年度组织生活会，以党小组为单位严肃认真开展批评和自我批评。二是制定形成会议记录模板，要求党小组按要求对会议开展情况进行完整记录。

　　（3）“三会一课”记录不规范不认真。

　　整改情况:一是召开支委会，认真学习《中国共产党发展党员工作细则》，明确党员发展相关会议记录要求。组织党务工作者参加基层党务工作培训班，通过系统学习“三会一课”、“第一议题”、党员发展等相关工作知识和分析基层党务常见问题案例，提升党务工作者工作规范性和业务能力。二是按照“三会一课”记录要求，由党务工作者及时、规范做好会议记录，定期呈交支委会把关检查，发现问题及时整改。

　　（四）关于巡察、审计整改落实和成果运用方面

　　1.巡察整改责任未层层压实

　　整改情况:一是召开领导班子巡察整改专题民主生活会，按要求开展批评与自我批评，并形成完整规范的会议记录。二是对巡察反馈指出的突出问题区分责任，与相关人员开展专项谈心谈话，共计17人次。三是定期组织召开党组会议，研究讨论巡察整改事项，并听取巡察整改工作进展情况汇报。

　　2.干部因私出国（境）管理问题整改后出现反复

　　整改情况:一是自2023年7月以来，我局新入职人员均已在入职1个月内完成证件备案与系统备案。二是已在办公系统中设置因私出国（境）专用审批表。三是已在2023年12月开展因私出国（境）情况自查，自查结果显示无异常，后续工作中将开展定期检查。

　　3.请休假管理问题整改不规范

　　整改情况:一是修订工作人员休假请假制度，明确专人负责，加强假期审批管理，进一步规范请休假销假流程。二是建立请休假登记管理台账，对工作人员年度休假情况进行公示，做到日常管理细致、规范。

　　（五）关于被巡察党组织“一把手”履行职责、廉洁自律情况方面

　　（1）谋划审计监督工作高质量发展还应加强

　　整改情况:一是召开党组会、理论学习中心组会议，组织班子成员系统深入学习习近平总书记关于审计工作重要论述和重要指示精神，研究贯彻落实“三个如”的具体措施。二是立足防范化解重大风险，加强权力运行监督，聚焦疏解痛点难点堵点，高质量完成全年审计项目计划。

　　（2）作为“一把手”抓党风廉政建设责任制落实的主动性还有不足

　　整改情况:召开支委会分析、研判、部署党风廉政建设和反腐败工作，领导班子成员对落实“一岗双责”情况进行专题汇报。每季度召开支委会主动分析研判本单位党员和干部队伍建设存在的苗头性、倾向性问题，并对领导班子重点岗位党风廉政风险情况进行分析研判。

　　（3）对后备干部队伍建设及培养力度有待加强

　　整改情况:一是按照2024年度干部教育集中培训方案，组织全局同志参加政治理论、思想素质提升及业务技能等培训。二是2024年已完成3名内设科室领导岗位选拔任用工作。三是以“雏鹰计划”为抓手，开展青年干部“传帮带”培养，建立源头培养、跟踪培养、全程培养的素质培养体系，着力打造复合型人才。组织青年理论学习小组深入开展“奋斗者说、奋斗者行”系列主题实践活动，激发干事创业热情。

　　三、下一步工作打算

　　（一）注重经验总结。整改完成后，注重总结经验教训，举一反三，防止问题反弹回潮，巩固整改成果，确保整改工作取得实效并持续发挥作用。将整改成果转化为推动工作发展的动力，加强与业务工作的深度融合，促进单位整体工作水平提升。

　　（二）定期组织检查。定期组织专项检查，对重点领域、关键环节进行深入排查，及时发现问题，采取措施予以纠正和预防。

　　（三）完善制度机制。以巡察整改为契机，完善相关制度机制，堵塞管理漏洞，从源头上防范和治理问题，实现标本兼治。同时，注重制度机制的长效性和可操作性，确保制度机制能够得到有效执行。进一步推动工作流程优化、工作效率提升。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2025年8月20日至9月18日。

　　联系电话：0755-82918462；邮政信箱：深圳市福田区福民路123号区委大楼28楼，邮政编码：518048；电子邮箱：sj@szft.gov.cn。

　　中共深圳市福田区审计局党组

　　2025年8月19日