粤安监执法〔2013〕5号

　　各地级以上市安全监管局、深圳市经贸信委、顺德区市场安全监管局：

　　近年来，各地安全监管部门按照《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安全监管总局令第15号）的要求，在办理安全生产行政处罚案件过程中按规定向上一级部门备案，为各级安全监管部门及时了解办案情况，有效开展行政处罚监督指导工作奠定了基础。为了进一步规范备案工作，减少行政争议，降低行政诉讼案件败诉风险，促进依法行政，现就备案的有关问题通知如下：

　　一、树立备案意识

　　各地要把备案作为行政处罚案件办理的重要内容、作为行政处罚监督指导的有效手段，作为促进依法行政的可靠途径，充分认识到备案工作的重要性和必要性，树立依法备案，及时备案的意识，确保在依法依规办理案件的同时，及时、依法备案。

　 二、依法依规备案

　　各地应按照《安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）》（国家安全监管总局令第31号）第十九条的要求,明确本机构内部办理备案工作的部门，厘清职责，明晰责任，在做好本机构案件向上一级部门备案的同时，对下一级部门的备案材料要进行登记、审查和建档，依法依规落实监督指导职能。各级部门应按如下要求备案：

　　一是县级安全监管部门处以2万元以上罚款、没收违法所得、没收采掘设备价值2万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报设区的市级安全监管理部门备案。

　　二是设区的市级安全监管理部门处以5万元以上罚款、没收违法所得、没收采掘设备价值5万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报省级安全监管部门备案。

　 三是上述需备案的案件，各级安全监管部门应根据《广东省各级人民政府行政执法监督条例》第八条的规定，在作出行政处罚之日起15日内，同时报本级人民政府法制部门备案。

　 三、完善备案材料

　　各地要高度重视备案材料的上报，备案材料应当系统、完备，便于备案审查部门了解、掌握案件情况。备案材料应包括如下内容:

　　（一）备案报告。主要包括以下内容：案件基本情况（包括行政相对人基本情况、违法事实、主要证据和法律适用）、履行法定执法程序情况（包括立案、调查取证、现场处理措施、听取当事人陈述和申辩、负责人集体讨论、听证、执法文书的送达等情况）、自由裁量的运用情况以及其他需要补充说明的情况；

　　（二）行政处罚告知书和决定书复印件；

　　（三）安全监管监察部门负责人集体讨论记录复印件；

　　（四）安全生产非法行为处罚案件必须附上相关证据目录清单。

　　请各地按照要求做好备案相关工作，并指导、监督辖区内的安全监管部门做好案件的备案，省局将于每年年底对各地案件备案情况进行汇总，并对相关情况予以通报。

　　　　　　　　　　 　　 广东省安全生产监督管理局

　　　　　　 　　　　　　　　2013年4月19日